DOCUMENTUL DE PREZENTARE

DOCUMENT DE PREZENTARE.

Datele de identificare ale Societății.

denumire: Societatea Comercială „BROKER M-D” S.A.;

numărul de identificare și codul fiscal: 1008600020564;

sediu: str. Petricani, nr. 86, mun. Chișinău, MD-2059, Republica Moldova;

contact: telefon/fax (+373) 22 293934; (+373) 69145491;

e-mail: broker.md.sa@gmail.com;

adresă web: www.brokerage.md;

capitalul social subscris și vărsat: 1800000 lei;

licența CNPF: licență de societate de investiții de categoria „C” seria CNPF nr. 000937;

conducătorii:
Director dl Bacaliuc Ghenadie, certificatul de calificare SPVM 000284 din 05.05.2011;

Vice-director dna Dvorțova Rimma, certificatul de calificare SPVM 000217 din 15.07.2010.

Autoritatea de licențiere.

Comisia Națională a Pieței Financiare (CNPF) este autoritatea care reglementează și autorizează activitatea participanților la piața financiară nebancară, precum și supraveghează respectarea legislației de către aceștia.

CNPF, în calitatea de autoritate competentă, a eliberat S.C. “BROKER M-D” S.A. licența de societate de invetiții de categoria “C” seria CNPF nr. 000937, prin Hotărârea nr. 10/8 din 27.02.2015.

Date de contact: Comisia Națională a Pieței Financiare – bd. Ștefan cel Mare și Sfânt, nr. 77, mun. Chișinău, codul poștal MD2012, Republica Moldova, e-mail: cnpf@cnpf.md,
tel.(+373 22) 859-401; 859-501, fax.(+373 22) 859-504; 859-505, web site: www.cnpf.md.

Serviciile și activitățile de investiții autorizate.

S.C. “BROKER M-D” S.A. este licențiată să desfășoare următoarele tipuri de servicii și activități de investiții:

primirea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;
executarea ordinelor privind instrumentele financiare în numele clienților;
managementul portofoliului;
consultanța de investiții;
cercetări în investiții și analiza financiară sau orice altă formă de recomandare generală privind tranzacțiile cu instrumentele financiare;
consultanță acordată societăților pe acțiuni privind structura capitalului, strategia industrială și aspectele conexe, servicii referitoare la fuziuni și achiziții de societăți.

Servicii și activități de investiții prestate.

S.C. “BROKER M-D” S.A. prestează următoarele tipuri de servicii și activități de investiții, pe categorii de clienți:

- investitori individuali și instituționali:

primirea și transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;
executarea ordinelor privind instrumentele financiare în numele clienților;

- persoane fizice: primirea și executarea ordinelor de vânzare a acțiunilor dobândite în procesul de privatizare în masa și tranzacționate la Bursa de Valori a Moldovei;

- societăți pe acțiuni: consultanță privind structura capitalului (majorarea sau micșorarea capitalului social), finanțarea proiectelor investiționale prin emisii de obligațiuni, precum și consultanță privind fuziuni și achiziții de societăți.

Instrumente financiare tranzacționate.

S.C. „BROKER M-D” S.A. prestează servicii și activități de investiții în legătură cu valorile mobiliare (acțiuni, obligațiuni) admise la tranzacționare pe piața reglementată (PR), sistem multilateral de tranzacționare (MTF) sau în afara acestora.

Acțiunile reprezintă dreptul de proprietate a unei fracțiuni din capitalul social al unei societăți pe acțiuni. Acestea dau dreptul de a participa la beneficii sau pierderi proporțional cu cota deținută. Actiunile sunt emise in forma nematerializata, fiind inregistrate sub forma de inscrisuri in cont în registrul deținătorilor acțiunilor respective de către persoana care administrază acest registru.

Obligaţiunile sunt titluri financiare de împrumut care atestă dreptul deţinătorului de obligaţiuni de a primi de la emitentul ei (stat, organism public al administratiei centrale sau locale sau private - societăți pe acțiuni) valoarea nominală sau valoarea nominală şi dobînda aferentă în mărimea şi în termenele stabilite prin decizia de emitere a obligaţiunilor.

S.C. „BROKER M-D” S.A. ATENTIONEAZĂ clienții sau potențialii clienți că:

- investițiile în insntrumente financiare implică anumite riscuri, caracteristice acestora (riscul de piață, riscul valutar, riscul ratei dobânzii, riscul lichidității, riscul de emitent, etc.), pe care investitorul trebuie să și le asume în totalitate;

- performanțele realizate de un emitent și reflectate în statistici nu sunt unicii indicatori din care vor rezulta performanțele viitoare;

- evoluția prețurilor la instrumentele financiare, lichiditatea acestora, fluctuația pieței financiare în ansamblu sunt influențate de un șir de factori asupra cărora S.C. “BROKER M-D” S.A. nu are influență;

S.C. „BROKER M-D” S.A. atentionează clienții că tranzacțiile cu instrumente financiare implică riscuri. Fiecare client este sfătuit să se consulte cu propriii consultanţi juridici, financiari sau fiscali sau cu alţi consultanţi, cu privire la aspectele financiare, juridice, fiscale, comerciale sau orice problemă legată de decizia de efectuare a tranzacției cu instrumente financiare, S.C. “BROKER M-D” S.A. neasumându-şi vreo răspundere.

Clientul va înainta ordine referitoare la instrumentele financiare numai în măsura în care înțelege natura tranzacțiilor pe care urmează să le încheie și a riscurilor la care se expune ca urmare a acestora.

Locul executării tranzacțiilor.

S.C. “BROKER M-D” S.A. efectuiază tranzacții la Bursa de Valori a Moldovei (BVM), pe piața reglementată și în sistemul multilateral de tranzacționare administrate de BVM.

La solicitarea clienților S.C. “BROKER M-D” S.A. înregistrează tranzacții și în afara pieței reglementate și MTF.

Comisioane, taxe asociate tranazcțiilor cu valori mobiliare.

Pentru efectuarea tranzactiilor cu instrumente financiare, clienții achita comisioane si taxe percepute de bursa de valori, depozitarul central, CNPF, societatile de registru in conformitate cu valoarea acestora la data efectuarii tranzactiei.

Comisionul achitat de catre clienți S.C. “BROKER M-D” S.A. este stabilit de comun acord si menționat expres în ordinul privind efectuarea tranzacțiilor și totodată se va încadra în intervalul de la 15% până la 0,75% din valoarea tranzacţiei, dar nu mai puţin de 100 lei.

În cazul vânzării de instrumente financiare, plata se face prin deducerea comisioanelor din valoarea totală a tranzacției de către S.C. “BROKER M-D” S.A.

În cazul cumparării de instrumente financiare, a operațiunilor de transfer de valori mobiliare plata comisioanelor si a taxelor se face prin prelevarea de către S.C. “BROKER M-D” S.A. a comisioanelor din contul de numerar al clientului.

S.C. “BROKER M-D” S.A. menționează posibilitatea apariției altor costuri pentru client, inclusiv taxe, impozite asociate cu tranzacțiile în legatura cu instrumentele financiare sau serviciile de investiții, care nu se plătesc prin intermediul S.C. “BROKER M-D” S.A. și nu sunt impuse de acesta.

Controlul intern, reclamații.

S.C. “BROKER M-D” S.A. menține în mod permanent și operativ funcția de control intern.

Compartimentul de control intern este specializat în supravegherea respectării de către
S.C. “BROKER M-D” S.A. și personalul acesteia a legislației în vigoare, a reglementărilor entitaților pieței de capital și a procedurilor interne, precum și minimalizarea riscurilor S.C. “BROKER M-D” S.A. de neindeplinire a obligațiilor.

Persoana din compartimentul de control intern:

monitorizează și verifică cu regularitate aplicarea prevederilor legale incidente activitatii Societății și a procedurilor interne;
ține evidența neregulilor descoperite;
asigură informarea Societății și a angajaților acesteia cu privire la regimul juridic aplicabil pieței de capital;
transmite raportări către CNPF și raportări tranzacții suspecte în piața de capital către Serviciul Prevenirea și Combaterea Spalării Banilor;
previne și propune măsuri de remediere a oricărei situații de încalcare a legilor și reglementărilor în vigoare, incidente pieței de capital, sau a procedurilor interne de către Societate sau de către angajații acesteia;
ține evidența tuturor reclamațiilor primite de la clienți și a modului de soluționare a acestora;
analizează și avizează materialele informative/publicitare ale Societății;
raportează conducătorilor și auditorului situațiile de încălcare a legislației, a reglementărilor în vigoare sau a procedurilor interne.

Reguli privind stabilirea relațiilor cu clienții, acte minime necesare pentru efectuarea tranzacțiilor.

S.C. “BROKER M-D” S.A. identifică, verifică și înregistrează identitatea clienților și a beneficiarilor efectivi înainte de a iniția orice relație de afaceri sau de a efectua tranzacții în numele clientului/beneficiarului efectiv.

S.C. “BROKER M-D” S.A. nu va intra în niciun raport contractual cu un client dacă acesta nu acceptă procedurile referitoare la măsurile adecvate de cunoaștere și de acceptare a clienților definite în Programul SC ”Broker-MD” SA de prevenire şi combatere a spălării banilor şi finanţării terorismului pe piaţa financiară nebancară.

S.C. “BROKER M-D” S.A. are dreptul să refuze inițierea/continuarea relației de afaceri/deschiderea contului dacă clientul nu furnizează documentele și/sau informațiile solicitate sau furnizează date și/sau documente false și/sau incomplete sau în alte cazuri, cu respectarea condițiilor prevăzute de lege.

S.C. “BROKER M-D” S.A. în scopul identificării clientului și perfectării contractului de prestări servicii solicită:

- de la persoane fizice: buletinul de indentitate, buletinul de identitate al reprezentantului persoanei fizice şi procura întocmită în conformitate cu prevederile legale;

- de la persoanele juridice: buletinul de identiate al reprezentantului persoanei juridice, extrasul din registrul de stat al persoanelor juridice, care confirmă administratorul, statutul persoanei juridice, decizia organului de conducere competent în caz de necesitate, alte documente relevante după caz.

S.C. “BROKER M-D” S.A. efectuează tranzacții pentru clienț doar în baza ordinelor scrise ale clientului, primite prin modalitatea specificată în contractual de prestări servicii semnat cu clientul.

Până la acceptarea ordinelor de tranzacționare a instrumentelor financiare, S.C. “BROKER M-D” S.A. verifică existenta instrumentelor financiare și a disponibilului de mijoace financiare în conturile clienților. Totodata este solicitată informația de la client privind calitatea sa de persoana relevantă sau persoana care actionează în mod concertat în rapot cu emitentul ale cărui instrumente financiare intenționează să le tranzacționeze.

Protejarea intereselor clienților.

In scopul prevenirii apariției unor situații de conflict de interese, pentru garantarea confidențialității informațiilor obținute în cursul desfășurării diferitelor servicii, pentru a asigura un înalt nivel de eficiență și de securitate a serviciilor prestate,
S.C. “BROKER M-D” S.A. separă activitățile care pot conduce la apariția unui conflict de interese.

Protecția datelor cu caracter personal.

Prin semnarea contractului de prestări servicii, clientul își exprimă în mod expres consimțămantul ca S.C. “BROKER M-D” S.A. să prelucreze informațiile înregistrate pe numele său în evidențele sale și să le transmită către CNPF sau Depozitarul Central, după caz, sau către o altă persoană, autoritate, în cazul in care aceste date sunt necesare pentru respectarea legii si a procedurilor judiciare.